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协商挂牌业务的风险控制管理办法(第六、七、八章)-风险控制与

发布日期:2018-04-24 15:45:44    点击

第六章  信息发布

第二十七条  本公司为客户服务中心、客户等提供供求信息发布平台。在本公司官方网站注册的客户服务中心、客户、客户,可根据自己的需要,将符合国家相关规定的供求信息提交至本公司,本公司审核后,将免费发布信息。信息提供者对信息的真实性、有效性负责,采用信息者需自己核实。

协商挂牌业务的风险控制管理办法(第六、七、八章)-风险控制与违约处理

第七章  风险控制与违约处理

第一节  风险控制

第二十八条  本公司协商挂牌业务的风险控制管理办法包括:意向金制度、报价涨(跌)限幅制度、订单量限定制度、电子合同限期制度、协助变更制度、风险警示制度和异常情况处理制度。

第二十九条  意向金制度。本公司根据挂牌商品的特性及市场情况,规定采购方在合同达成时缴纳挂牌意向金,挂牌意向金数额是最低预付货款限额,但不得低于货款的20%,或者由合同双方按照不低于货款的20%比例进行自行约定。

第三十条  报价涨(跌)限幅制度。为保障交易稳定和防范交易风险,本公司通过交易系统设置当日最高和最低报价限幅制度。本公司有权根据实际情况调整报价限幅或者采取其他必要措施稳定交易秩序。本公司规定某一产品的最低价格不得低于该产品当年的产地社会平均销售价,经过实地调查后在本公司官方网站上公布该价格,低于该价格的报价无效。在此基础上,各交易产品的环比涨跌幅度为上一交易日结算价基础的±7%,月累计涨跌幅度为月初第一个交易日平均价基础的±30%;年累计涨跌幅度为某一产品上市第一个交易日平均价基础的±60%,报价限幅以外的报价视为无效报价,如遇法定节假日自动顺延至下一交易日为基数。如遇特殊情况,本公司有权根据市场行情另行调整,控制交易风险。

第三十一条  订单量限制制度。

(一)本公司限定每个客户在某一交易商品的单笔最大订货量,参见《各商品挂牌、交收规定》。

(二)本公司限定每个客户的最大订单总量,参见《各商品挂牌、交收规定》。

(三)如有多条规定同时限制某个客户的订单量,其订单量按照较小值限制。

第三十二条    电子合同限期制度

 为了有效控制风险,保障全体客户的权益,我公司所有上市商品购销电子合同为连续合同,客户可根据自己需求随时选择变更及申报交收,为有效控制风险客户最大持有合同周期为2个自然月。例如:客户甲于2018年1月1日建立商品购销电子合同,于2018年3月1日前选择变更或申报交收,2018年3月1日不选择变更或申报交收的视为违约,我公司有权执行协助变更如遇法定节假日顺延到开市第一个交易日执行,因此产生的一切损失及责任由客户本人承担。

第三十三条  为了有效控制风险,保障全体客户的权益,本公司实行协助变更制度。协助变更是指在一定条件下,本公司对客户所持有的部分或全部交易订单实施协助变更的一种风险管控措施。

第三十四条  出现下列情形之一的,本公司将采取要求客户报告情况、警告、限制交易权限、暂时限制出入金等措施来控制风险:

(一)商品交易价格出现异常变动的;

(二)客户交易行为涉嫌异常的;

(三)客户订单量突发异常的;

(四)客户资金量较大的;

(五)客户被投诉、涉嫌违规违约交易,经调查核实的;

(六)本公司认定其他情形的。

第八章  违约处理

第三十五条  客户对其在本公司进行的交易活动及结果承担法律责任。本公司一旦发现客户有违规违约行为,将按照查清事实,分清责任的原则,公正处理。

第三十六条  客户服务中心、客户、指定交收仓库和合作银行之间发生的有关业务纠纷,可自行协商解决或本公司调解。争议各方经协商或本公司调解,达成调解协议的,由本公司监督协议各方履行;若在争议发生后30日内,争议各方协商不成或经本公司调解无效的,通过法律诉讼手段解决。

第三十七条  提请本公司调解的当事人,应提出书面调解申请。本公司的调解意见,经各方当事人确认并在调解意见书上签字(如自然人须按手印)、盖章后生效。

第十章  异常情况处理

第三十八条  交易异常情况如下:

(一)由于国家法律、法规、政策的变化及紧急措施的出台等原因导致本公司协商挂牌交易规则的修改,可能造成无法继续交易,客户须承担由此造成的一切损失;

(二)由于地震、水灾、火灾、设备故障、通讯中断等不可抗力因素,可能造成无法正常交易,客户须承担由此造成的一切损失;

(三)客户出现结算、交收危机,对本公司正在产生或者即将产生重大影响的;

(四)有证据证明客户违反本公司交易规则和有关规定,并且对本公司正在产生或者即将产生重大影响的;

(五)本公司认定的其他情况。

第三十九条  出现上述异常情况时,本公司将采取临时调整开市及闭市时间、暂停交易、调整报价限幅、调整意向金比例、限制交易权限、协助变更、限制出入金等紧急措施。


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